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美国大学技术转移模式有哪些?

经过实践探索,美国大学技术转移机构创造了3种运行模式:

1)威斯康星校友研究基金会(WARP)模式

1925年,威斯康星大学教授HarrySteenbock为了给包括自己在内的本校教师申请和管理专利提供方便,和几个校友发起成立了专门管理本校专利事务的机构一威斯康星校友研究基金会,简称WARF,虽然是威斯康星大学的附属机构,但WARF与大学分开,享有独立的法律地位。明尼苏达大学、俄亥俄州立大学等仿效WARF模式也成立了附属的“研究基金会”,管理本校的专利事务。WARF模式下,大学的专利许可收入较为可观,至今仍为上述大学所采用。但在当时,大学沾手专利管理的做法遭到很大非议。因此,该模式尽管影响较大,但并未得到推广。

2)麻省理工学院首创的第三方模式(MIT)

运营模式:1912年,加州大学伯克利分校教授FrcderickCottrell发起成立了美国首家专门面向大学的校外专利管理公司——研究公司,简称RC,RC独立于所有大学,至今仍在运作。1937年,麻省理工学院与RC签署协议,将学院的发明提交给RC,由RC掌管专利申请和许可事宜。

学校——RC公司托管——专利申请、许可

收益分配:收入与麻省理工学院得四六分成,麻省理工学院60%,RC公司40%

优点:学校既完成了技术转移,获得了专利许可收入,又不会影响学校名声,因此许多大学纷纷与RC签订协议,当中就包括斯坦福大学。

存在问题:RC无法同时应付众多大学的专利管理事务;RC要分去相当一部分收入,双方容易在收入分配上发生争执,最终不欢而散,麻省理工学院在20世纪60年代终止与RC的协议。

3)斯坦福大学首创的OTL模式

OTL模式运营机制:长期以来,斯坦福大学技术转移采用的是第三方模式,以这种方式转移技术。自20世纪50年代初以后15年的时间里,斯坦福大学获得的总收入不超过5千美元。l968年,斯坦福大学资助项目办公室副主任发现学校有许多发明极具商业价值,如果学校亲自管理专利事务,即出面申请这些发明的专利,再把专利许可给企业界,将会给学校带来可观的收入。因此,工程师兼合同经理出身、并在高技术企业工作过的Reimers在征得校方同意后,开始了为期1年的试点工作。试点非常成功,当年就创收5.5万美元!斯坦福大学遂于1970年1月1日正式成立技术许可办公室,简称OTL,Reimers为首任主任。

截至2000年,OTL从刚成立时的2人,扩展到26人;OTL累计受理4359项发明按露,累计申请1050件美国专利,累计创造专利许可收入4.54亿美元,累计给与OTL研究激励基金873.4万美元。更为重要的是,硅谷的成功和斯坦福大学在硅谷所处的重要地位,使得Reimers和斯坦福大学首创的OTL模式,引来众多大学的仿效,麻省理工学院特意向斯坦福大学请求借调Rcimers一年,指导其毫无起色的技术转移工作,而引入OTL模式之后,麻省理工学院的技术转移工作很快便有了起色。因此,到20世纪90年代初,多数大学都抛弃了技术转移的第三方模式,转而采用OTL模式。OTL模式现已成为当代美固大学技术转移的标准模式。

收益分配:0TL:15%,学校:85%(技术发明个人、系、院各1/3)

影响:成为美国大学技术转移的主流模式;成立美国大学技术经理人协会(AUTM)

OTL模式下技术转移全流程

OTL有一套成熟有效的工作程序,步骤为:

第一步,发明人向OTL提交“发明和技术披露表”,OTL随即记录在案,并专门交由一技术经理负责此后的全过程。

第二步,技术经理人在与各方接触并掌握大量信息的基础上,独立决定学校是否要将此发明申请专利:由于美国专利申请的实际费用高达上万美元,因此通常的情况是先有企业愿意接受专利许可,学校才申请专利。

第三步,对于专利,学校并不待价而洁,先来的企业只要具备使该项发明商业化所需的基本条件,技术经理人就与之展开专利许可读判,签订专利许可协议。

第四步,OTL负责收取和分发专利许可收入。

其间,为避免利益冲突,学校规定发明人不能参加0TL与企业之间的专利许可谈判,谈判由技术经理人全权代表学校,这是因为发明人往往集多重身份(教师,专利许可收入的分享者、公司顾问和公司董事)于一身。如果发明人与谈判企业之间存在关联,OTL要交研究院长和发明人所在院院长复审:如果与发期人有关联的企业最终被确定为专利许可对象,则OTL还要起草备忘录,证明该企业是经过筛选的,并建议两院长予以批准。流程如下图所示:

OTL模式运行流程

OTL模式运行流程

OTL模式的创新点:

  • 1)将专利营销放在工作首位。第三方模式下,大学虽设有专利办公室,但只管专利保护,专利的申请和推销都交由校外专利管理公司、OTL模式则强调大学亲自管理专利事务,并把工作重心放在专利营销上,以专利营销促专利保护。
  • 2)工作人员均为技术经理人。第三方模式下,大学专利办公室的工作人员只懂法律,知识结构单一。OTL模式下,工作人员必须既有技术背景,又懂法律、经济和管理,还要擅长谈判,因此被称为“技术经理人”。技术经理人只管专利营销和专利许可谈判,在决定申请专利后,专利申请的具体事宜交由校外专利律师事务所办理。
  • 3)发明人和发明人所在院系参与分享专利许可收入。允许发明人分享收入旨在激励教师不断披露发明,并配合随后的专利申请和许可工作;而允许发明人所在院系分享收入的做法,则提升了发明人在院系中的地位和声望。

OTL技术转移方式

  • 1)技术授权:技术转让、技术合作、技术咨询、技术服务等形式,授权许可。
  • 2)创立新公司:OTL支持、发明人独立创建
  • 3)合作研发:产学研联合创新、技术支持与援助

OTL设立形式

  • 1)在校内设立OTL。斯坦福大学和麻省理工学院;
  • 2)在校外设立技术转移公司。牛津大学和东京大学;
  • 3)采取校内OTL和校外技术转移公司两块牌子、一套人马的做法,如剑桥大学。

OTL技术转移的成功经验

  • 1)严谨高效的组织设置和操作流程是技术转移的制度保障(OTL专职机构、专业化流程、学校教师不承担技术转化风险)
  • 2)合理的人员结构与专业分工是技术转移的重要基础(专业背景、技术转移及商业化能力)
  • 3)合理的利益分配与激励机制促进技术转移的良性循环(15%收益自收自支)
  • 4)平衡学术与商业的制度安排有效规避了价值冲突和商业风险(发明人不兼职、不占股;离职创办新公司)

OTL模式成功案例:谷歌 Page Rank技术转移

1995年,拉里·保奇与谢尔盖·布林,创建一种新的网页搜索技术一一Page Rank。1996年向学校OTL披露该项新技术,OTL对该技术进行商业评估——申请专利OTL联系潜在技术购买者:Yahoo!Excite Infoseek等,通过协商——谈判(感兴趣、无结果)原因主要是想获取更多的知识和技术秘密自己去做,而不是想购买技术。

1998年9月,两人筹集朋友、家人及老师资金100万元,自己创业。(OTL提供辅导),2001年9月,Page Rank技术专利获得授权(学校、佩奇共有)。OTL技术授权独家许可给谷歌公司到2003年,前期费用以小部分股权支付,后期现金支付。2003年延长独家许可权到2011年,条件:谷歌支付一定数量股票,每年支付专利特许使用费。2004年8月,谷歌在纳斯达克挂牌上市。

OTL将授权使用费分配15%0TL,其余学校、院系分配。股权分配1/3投资者,2/3学校基金。

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