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专利权新颖性、创造性、实用性“三性”判定的参考标准

我们知道专利申请必须符合新颖性、创造性、实用性这“三性”才能获得国家知识产权局的授权,那么“三性”的判断标准是什么呢?

1.新颖性的判断参考标准

同一技术领域中,具体概念的公开使一般概念的发明丧失新颖性,而一般概念的公开并不影响具体概念发明的新颖性。例如对比文件公开某产品是“用铜做成的”,则“用金属做成的”同类产品的发明就不具备新颖性。反之,对比文件公开某产品是“用金属做成的”,则“用铜做成的”同一产品的发明不丧失新颖性。

由现有技术加上没有技术意义的内容形成的发明不具备新颖性,例如,已知“钢笔帽笔夹的下端有一个向内突出的粗糙表面”,那么笔夹下端装有一个向内突出的粗糙防滑表面的发明就没有新颖性。

所属技术领域的普通技术人员能够直接明确地从对比文件中推论出来的发明不具有新颖性。例如,对比文件说明了在几种防震装置中采用橡胶材料。尽管描述中没有指明在这些装置中是明显利用了橡胶的弹性性质,但这种公开却使在同样装置中应用弹性材料的发明丧失新颖性。

将现有技术进行简单变换但仍属于公知、公用范围的直接等同发明,不具有新颖性。例如,为了同一目的,将现有技术中的孔变为缝;将现有技术中的螺钉改换成螺栓,都没有新颖性。

对于组合发明、选择发明、应用发明,皆属于具有新颖性的发明,具体内容参见下面的创造性标准的有关部分。

2.创造性的判断参考标准

1)开拓性发明。开拓性发明是一种全新的技术解决方案,在技术史上未曾有过先例,它为人类科学技术的发展开创了新纪元。例如在某一时期,作为开拓性发明的有:蒸汽机、塑料、电视机、雷达、晶体管、激光等。

2)解决了人们一直渴望解决,但始终未能获得成功的技术难题,或者满足了人们长期需求的发明。例如,人们一直期望解决在农场牲畜身上打上永久性标记而又不损坏牲畜表皮的技术问题。一项采用冷冻“烙印”的方法发明成功地解决了这个技术问题,该发明具备创造性。

3)克服了技术偏见的发明。技术偏见是指在某段时间内,在某个技术领域中,技术人员对某个技术问题普遍存在的成见,它引导人们不去考虑其他方面的可能性,阻碍人们对该技术领域的研究和开发。发明克服了技术偏见,应具备创造性。例如,换向器与电刷间界面,通常认为越光滑则接触越好,电流损耗也越小。后来一项发明将换向器表面制成一定粗糙度的细纹,结果电流损耗更小,优于光滑表面,这样的发明具备创造性。

(4)取得了预料不到的技术效果的发明。这种发明同现有技术相比,产生“质”的变化,具有新的性能:或者产生“量”的变化,超出人们预期的想象。这种“质”的或者“量”的变化,对所属技术领域的普通技术人员来说,事先无法预测或者推想出来,这样的发明具备创造性。下面以组合发明、选择发明、应用发明和要素变更的发明为例,做进一步说明。

①组合发明。组合发明是将某些技术特征进行新的组合,构成一项技术解决方案,以达到某种目的的发明。如果组合的各技术特征,在功能上彼此相互支持,并取得了预料不到的技术效果,或者组合后的技术效果比每个技术特征效果的简单叠加总和更优越,这种组合发明就具备创造性。而且,这种组合与每一单个的技术特征本身是否完全公知或者部分公知无关。例如第一辆汽车的发明,它是由发动机、离合器和传动机构等组合而成,组合后的技术效果是制成了一种前所未有的新型交通工具。

②选择发明。选择发明是指从许多公知的技术解决方案中进行挑选的发明。如果选中的技术解决方案能取得预料不到的技术效果,则该发明具备创造性。选择发明是化学领域中常见的一种发明形式。如果选择在已知范围内,在具体的操作条件下的某一工艺流程上,或者在其得到的产品性能上出现了预料不到的技术效果时,则选择具备创造性。例如,在某一生产过程中,物质A和B在高温下生成物质C,已知当温度在50℃~130℃范围内增加时,物质C的产量通常恒定地增加。某发明是选择温度在63℃~65℃范围内(该范围原来未被选定),结果物质C的产量明显地超过预期的想象。选择也可以是在很宽的范围内,找出特定的组合物,当这种新的组合物表现出预料不到的性能或者优点时,该发明具备创造性。

③应用发明。应用发明包括公知产品的新用途,公知方法或者设备用于某种新的目的,或者公知技术的转用等,并取得预料不到的技术效果。例如,一项用于成卷带材连续自动高频对焊的发明。高频感应电流用于导体对焊是现有技术。通常,为避免在对焊处产生电弧,需要在焊前除去对焊表面的锈皮。上述发明不需要预先除去对焊表面的锈皮(因高频焊接呈电容方式供电,锈皮正好构成电容介质,因此不必事先除锈),这种预料不到的技术效果,使该发明具备创造性,如激光打孔、激光切割、激光育种都是激光器的应用发明。

④要素关系变更的发明。要素关系变更的发明是指发明与现有技术相比,其形状、尺寸、比例、位置关系、参数有了变化,或者省去一项乃至多项要素:如果要素关系的变更,能引起其质量、功能及用途上的变化,从而提供了预料不到的技术效果时,该发明具备创造性。例如,一项有关剪草机的发明,其特征在于刀片斜角与公知的不同,其斜角可以保证刀片的自动研磨,而现有技术中采用的角度没有自动研磨的效果。由于提供了预料不到的技术效果,该发明具备创造性。又如一项发明,其特征在于省去一项或多项要素(如省去一个或多个零、部件:一项方法发明省去一步或多步工序),而依然保持原有的全部功能,或者带来预料不到的技术效果(例如产品结构简单、可靠、工艺流程简化、成本下降、质量提高等),则该发明具备创造性。

3.实用性的判断参考基准

具备实用性的发明,必须同时具备可实施性、再现性及有益性。

1)可实施性。可实施性指发明能够实施。专利法要求,迄申请日止的申请必须是已经完成了的发明,并且所属技术领域的普通技术人员能够按照说明书实施。如果一件申请仅单纯地提出任务,而无具体的技术解决方案,那么无论此任务多么新颖、多么重要,也只能认为是“不能实施的”。如果一项发明与自然规律相违背,那么可以预期该发明是不可能实现的,例如永动机。

专利权新颖性、创造性、实用性“三性”判定的参考标准

专利权新颖性、创造性、实用性“三性”判定的参考标准

Q)再现性。再现性指发明应当具有多次再现的可能性。如果发明是建立在某种独一无二的自然条件或者某种特殊条件基础上的,不能多次再现。例如不可动的物体,在某地建造一座桥梁或建筑物,以及精细的牙雕制品等,没有再现特征,这种申请不具有实用性。

3)有益性。有益性指发明能够产生积极效果。具体表现为:改善产品质量、提高产品可靠性或者耐环境稳定性、提高产品产量、简化或者加速生产过程、节约原材料、节省能源、降低成本、提高机械效率、提高劳动生产率、改善劳动条件、提高防病抗病效果、有效防治环境污染等。例如一项发明在功能相同的情况下,结构复杂化,并增加重量、体积,或者在特性不变的情况下多耗了材料、增加了组成,这些均不是有益的,是技术上的倒退甚至劣化。又如一项发明,虽然声称既节省了原材料又减小了体积,但其所谓的优点是建立在降低产品性能和丧失产品可靠性的基础上,因而是不足取的,属于劣化的发明,不具备实用性。

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