一直专注
科技成果转移转化

运用知识产权机制激励西安高校院所科研人员参与科技成果转化的对策建议

西安市科技计划2016年社会发展引导计划——软科学研究项目,是以我市经济社会发展的重大需求为导向,围绕全面深化改革、科技研发中心建设、城市综合管理、重点产业发展等领域开展研究。我们将陆续节选该项目部分内容,供大家学习交流。由于时间仓促,难免有不当之处,敬请谅解和批评指正。

* 节选自《西安高校院所科技成果转化中科研人员利益的知识产权保障制度研究》一文

激励科研人员参与高校院所科技成果转化的关键不仅在于提高科研人员对科技成果转化收益的分配比例,还需要建立有助于科研人员主动参与、督促科技成果转化实施以及转化收益及时兑现的权利保障体系。这就需要在完善现有激励机制的基础上,打破科研人员参与科技成果转化中不得改变科技成果权属关系的制度藩篱,承认科研人员对科技成果具有权利主体地位的正当性和必要性,赋予科研人员对科技成果拥有一定的知识产权,从而更好发挥科研人员参与科技成果转化的积极性、主动性、创造性,同时完善知识产权管理、严格知识产权保护、优化知识产权服务、提升尊重知识产权的社会意识,以此形成一整套有助于保护科研人员参与科技成果转化的知识产权保障机制。基于此,课题组从赋权、维权、用权、尊权等四个层面提出如下对策建议。

运用知识产权机制激励西安高校院所科研人员参与科技成果转化的对策建议

运用知识产权机制激励西安高校院所科研人员参与科技成果转化的对策建议

1.赋权:健全有助于科研人员参与科技成果转化的权利保障机制

如果说确权明确了科研人员对于科技成果拥有所有权或者说知识产权的正当性,那么赋权就是要结合现有实际情况来完善具体的制度设计,从而充分保障科研人员参与科技成果转化。课题组认为,尽管产权改革是推动科研人员参与科技成果转化的核心议题,但是目前的奖励报酬激励机制仍有其存在价值,应当通过完善相关制度,与产权激励机制共同发挥作用,以扩大科研人员参与科技成果转化的自主权。

(1)探索西安高校院所职务科技成果知识产权混合所有制改革

学习借鉴四川等省市关于高校院所科技成果知识产权混合所有制改革经验,在西安选取科技成果转化工作成效卓著的高校院所、大学产业园、创新港、高新技术开发区等开展西安高校院所科技成果混合所有制改革,以对职务科技成果所有权共有的方式赋予科研人员对其所完成科技成果的权利。

一是由市委市政府出台西安高校院所职务科技成果知识产权混合所有制改革方案,允许高校院所将公共财政资金形成的职务科技成果知识产权(所有权)与项目完成人、课题组或相关科研人员通过合同约定共有,赋予科研人员对职务科技成果的权利主体地位。

二是科研人员所占份额可以超过50%,以此增强科研人员对科技成果转化的主动性。但是转化收益也应当按照权力份额比例分配。

三是权利义务相统一。科研人员享有与企业协商定价的权利,但是必须在本单位公示且无异议时方可生效。同时,加强资产评估审查等制度,防止科研人员为盲目追求科技成果转化而故意压低价格而造成国有资产流失。

四是在两年内没有转化成功的科研成果由无偿国家收回该成果的产权。

(2)完善科研人员获得奖励报酬的权利保障

科研人员获得奖励报酬权是一种被动性权利,实践中往往会因科技成果无法转化而无法享有,因此为了使科研人员获得奖励报酬权得到实现,必须通过设立知情权、优先购买权来督促高校院所积极转化成果,或者在其不积极转化时享有优先转让权从而实现自主转化。

一是保障科研人员对高校院所转化科研成果的知情权。由市科技局、教育局等部门制定相关文件要求高校院所等事业单位保障科研人员对科技成果转化的知情权,包括科技成果是否转化、转化方式、转化进展、合作方情况、议价情况、收益情况以及支付奖励报酬的最后期限等都要及时反馈给科研人员,科研人员对科技成果转化的相关信息有及时获知的权利。对于不按照规定履行的高校院所应当由政府部门予以批评并责令改正。科研人员有权要求单位告知或公开相关科研成果转化情况,对于单位不及时履行告知义务有权提请教育等行政主管部门要求单位改正。

二是保障科研人员对高校院所转化科研成果的优先转化权。由市科技局、教育局等部门制定相关文件规定,对于高校院所不及时转化成果,如自单位取得职务科技成果之日起一年内未有任何转化行为或者两年以内未转化成功的,科研人员有自动获得优先转化该科技成果的权利。对于转化收益所得按照合同约定或者单位规章规定的奖励报酬比例分享收益。

(3)设立科技成果转化奖

为突出对职务科技成果转化为现实生产力的支撑作用,建议西安在省内率先设立科技成果(知识产权)转化奖,以职务科技成果完成人或者为成果转化作出突出贡献的人在本市实际已经缴纳的转化收益个人所得税为依据进行评奖,待遇与同级别科技进步奖相同,以激励在西安多出为国家纳税的科技富翁。

2.维权:形成推动西安高校院所科技成果转化的知识产权大保护格局

高校院所知识产权保护是一个复杂的系统工程,除不断完善知识产权法律体系,制定“惩罚性赔偿”等更加严格的知识产权保护制度外,,还需要构建行政执法、司法、仲裁、社会组织以及高校院所自身相结合的知识产权“大保护”工作格局,形成有助于高校院所职务科技成果转化的知识产权保护机制。

(1)严厉惩处高校院所科技成果转化中的违法犯罪行为

一是强化行政效能,发挥行政执法对科技成果转化中违法行为的惩处作用。执法机构要定期或不定期主动巡查、抽查高校院所职务科技成果转化情况,发现违法行为及时查处;对于高校院所等创新主体反映的侵权行为要尽早介入,如果属于违法行为应当及时查处,如果是一般侵权行为则可在当事人同意下进行行政调节;建议市政法委牵头市中院、市检察院、市科技局(知识产权局)拟定知识产权侵权行政调处具有申请司法强制执行力的文件,增强行政调处的法律效率。

二是支持和保护创新,依法惩治假冒专利权的犯罪,特别是加大对涉及国家重大战略需求、重大科研项目和工程、关键核心技术以及优势产业等领域假冒专利犯罪的打击力度,加强对高校院所等科技创新主体合法权益的法律保护。

三是加快知识产权司法审判效率,降低高校院所知识产权诉讼成本。总结北京、上海、广州等地知识产权法院有关知识产权纠纷适用简易程序的经验,探索扩大高校院所在知识产权转化过程中可能涉及的专利代理、专利融资及专利侵权案件的适用简易程序范围,缩短审理时间,减少高校院所知识产权诉讼成本。同时与法院失信系统相关联,建立知识产权严重侵权人的黑名单制度,通过信誉处罚使侵权人付出代价。

(2)建立知识产权多元纠纷解决机制

一是在高新技术产业园、大学科技园、创新港、众创空间等高校院所科技成果转化密集区设立包括司法机关、行政管理机关、专业组织、行业协会等各种社会力量参与的知识产权侵权纠纷快速调解组织,形成具有可执行力的调解文书。

二是加强国家“12330”平台及维权援助与举报投诉体系建设,拓展维权援助服务渠道,更好为包括科研院所在内的各种创新主体提供维权服务。

三是鼓励各知识产权维权援助中心在大学城等高校密集区或者科技成果转化量大的高校设立分中心、工作站等,积极主动提供维权服务,帮助高校院所制定完善的维权方案,提高确权效率,降低维权成本。

(3)提升高校院所知识产权自我保护能力

一是科研人员应当与本单位知识产权管理部门密切联系,加强专利检索和分析、收集信息,及时发现科技成果信息是否被他人所窃取或利用,提前做出预判及处理方案。一旦发现被侵权,立即搜集证据,依法举报,通过行政或司法渠道实施有效维权。

二是对没有申请专利的科技成果在转化前加强专利预警分析,判断其是否与已有专利技术重合,以免在转化中造成侵权。

三是聘请法律顾问或发挥本单位法律教学研究人员力量,将他们吸收在科技成果转化管理部门中。

3.用权:建立促进西安高校院所科技成果转化的知识产权服务保障机制

确权、赋权和维权的目的都是为了推动科技成果转化,即是为了运用科技成果的知识产权实现科技成果的价值。这就不仅要发挥高校院所内部的管理能力,还需要强化外部的知识产权服务力量来推动科技成果转化。

(1)不断增强高校院所内部知识产权管理能力

一是积极推进西安高校院所知识产权贯标活动,强化高校院所职务科技成果的知识产权管理水平。

首先,知识产权管理部门应当向高校院所介绍宣传《企业知识产权管理规范》,解读贯标流程、文件编写、审核实施、管理评审与体系改进以及认证准备与认证流程等内容,提高对高校院所等事业单位知识产权贯标重要性的认识和积极开展贯标工作的意识。

其次,应当加大对通过贯标高校院所的资助与扶持力度,形成示范带动效应。

最后,加强政策联动,加大对通过知识产权贯标单位的各项政策优惠,扩大高校院所贯标的覆盖面。如在市内或省内科技项目申报、科技奖励评审等方面将单位知识产权贯标情况作为一项考核条件。

二是建立知识产权管理职业水平评价制度,逐步推行知识产权管理资质考核,不断提升高校院所科技成果管理人员的知识产权能力。

三是发挥知识产权行政主管部门作用,除联合中小企业局、国资委、科技厅等相关部门围绕高校院所知识产权重点工作开展综合培训外,积极落实将于国家关于停征专利登记费、公告印刷费、著录事项变更费、PCT专利申请的传送费等各种优惠措施,切实降低高校院所及科研人员申请、运用知识产权的成本和门槛,增强其自觉、主动运用知识产权的信心。

(2)引导专利代理等中介服务机构为高校院所提供系统、多元、优质服务

一是大力扶持和发展专业化、规范化知识产权服务机构,鼓励专利代理服务机构延伸服务链条,拓展知识产权全链条服务。向前延伸服务参与高校院所创新研发环节,提高科技成果知识产权创造质量,向后延伸促进知识产权保护和运用,打通知识产权创造、运用、保护、管理、服务全链条,针对高校院所科技成果转化中具体问题提供专利情报分析、专利布局、专利维权、国际专利申报等服务,特别是要有针对性的指导高校院所及其科研人员深挖科技成果背后的专利价值,努力设计长链条、多方向、立体式专利申请方案,大力提升科技成果的市场价值。

二是建立和完善知识产权服务高校院所示范企业制度。对在推动高校院所科技成果转化、知识产权申报维权等方面做出突出贡献的知识产权中介服务机构给予奖励;对给高校院所长期提供免费中介服务并成功推动高校院所科技成果就地转化的知识产权代理机构的部分免费服务项目纳入政府采购项目;联合优秀服务企业,探索建立区域知识产权服务业标准制度,不断提升区域知识产权代理机构的服务高校院所的整体水平。

(3)探索有助于高校院所科技成果转化的知识产权中介服务新形态

一是深化“互联网+”工程,利用公共财政打造促进西安高校院所科科技成果转化的知识产权公共服务“云平台”,无偿为市内、省内高校院所提供类知识产权信息服务。

二是推动成立西安高校院所科技成果转化联盟,建立西安高校院所专利池、科技成果池,成立专利池、科技成果池管理委员会,整合相关或相类似技术专利进行整体性转让或许可,提升科技成果转化的效率;围绕具有比较优势、可市场化的技术与专利,努力形成具有实用市场价值的专利壁垒,自行生产或与企业合作生产转化;深挖科技成果市场价值,提前进行专利布局,申报高质量科技成果。

三是打造政府引导,高水平知识产权服务机构、高校院所共同参与构建的知识产权托管工作体系,运用中介机构力量为高校院所科技成果知识产权转化提供稳定、优质、专业的知识产权运营服务。

四是深化金融服务,支持高校院所科技成果转化。具体包括:

首先,改革现行银行知识产权质押融资体制,逐步放宽将知识产权质押融资与有形资产捆绑的做法,支持纯知识产权质押融资业务,不断凸显知识产权资产价值,为高校院所科技成果价值转化提供新的路径。

其次,推行专利保险,丰富保险种类,探索建立专利科技成果转化融资保险,针对高校院所转让、许可或利用科技成果投融资过程中出现的知识产权风险提供保险服务,以科技成果转化转移合同为依据,由保险公司对高校院所等投资主体的投资风险进行适当补偿。

最后,建立权威客观的第三方科技成果鉴价机制。可由市科技局、市教育局、中小企业局、银监部门、保监部门、证监部门、高校院所联盟或其代表单位等部门选择多家业内声誉好的评估机构并制定科技成果评估鉴价机构名册,供高校院所在转移转化科技成果时选择。制定科学的知识产权鉴价方案或标准,合理评估高校院所知识产权资产价值,减少科技成果转化中的风险。

4.尊权:着力形成尊重科研人员知识产权的良好社会氛围

思想是行动的先导,只有在高校院所、科研人员、企业等各种社会主体之间形成“倡导创新文化、尊重知识产权”为内容的知识产权文化氛围,形成尊重知识产权、爱护知识产权的社会意识,才能使知识产权真正深入人心,才能有效发挥知识产权机制对激励科研人员积极性加快高校院所科技成果转化的支撑作用。

(1)加强培训大力提升高校院所及其科研人员的知识产权意识

一是西安市各级知识产权管理部门要积极开展知识产权培训年活动,做好针对高校院所领导层、管理层以及重大项目承担者等重点群体的知识产权培训工作,保持培训工作常态化、专题化、系统化、规范化。

二是开展“专利进校园(院所)、技术进市场”活动,鼓励专利代理机构、专利评估机构、金融机构、律师事务所、会计师事务所、高新技术企业等单位与高校院所加强交流和知识产权培训,及时有效解决高校院所在科技成果转化中出现的专利申请、维护、布局、融资、维权、鉴价等问题,不断提升高校院所知识产权能力与科研人员知识产权意识,加强高校院所与中介服务部门的交往互信。

(2)加强宣传不断形成尊重知识产权的良好社会氛围

一是充分利用报刊、电视、电台、网络等大众传媒和科普设施,以“世界知识产权日”、“知识产权宣传周”、“3.15”消费者权益保护日、“科技之春”宣传月、专利技术展示交易会、知识产权知识竞赛等为载体,多形式、多渠道地开展尊重创新、尊重智力劳动、尊重知识产权的宣传活动,提升全社会尊重和保护知识产权意识。

二是以专利法、商标法、版权法等为基本教材,在分类别、分层次、有重点、有针对性地在高校院所开展以学法、懂法、守法、执法为主要内容的知识产权普法教育活动,着力推进高校院所科研人员、管理人员的知识产权意识和水平,形成尊重知识、崇尚创新、鄙弃侵权的良好氛围。

2016年社会发展引导计划—软科学研究项目

项目编号:2016039SF/RK02(2)

项目名称:西安全面深化改革科技成果转化问题研究

项目承担单位:陕西省社会科学院

项目负责人:洪波

赞(0) 打赏
未经允许不得转载:技术转移科技网 » 运用知识产权机制激励西安高校院所科研人员参与科技成果转化的对策建议

评论 抢沙发

  • 昵称 (必填)
  • 邮箱 (必填)
  • 网址

技术转移科技网 身边的科技服务专家

联系我们关于我们

觉得文章有用就打赏一下文章作者

支付宝扫一扫打赏

微信扫一扫打赏